大慶華科股份有限公司
2012年年度報告
2013年3月28日
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義
本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
公司負責人王一民、主管會計工作負責人劉斌及會計機構(gòu)負責人(會計主管人員)馬化征聲明：保證年度報告中財務(wù)報告的真實、準確、完整。
除下列董事外，其他董事親自出席了審議本次年報的董事會會議
未親自出席董事姓名 未親自出席董事職務(wù) 未親自出席會議原因 被委托人姓名
秦雪軍 獨立董事 公出 滕英超
公司計劃不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送紅股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
本報告中所涉及的未來計劃、發(fā)展戰(zhàn)略等前瞻性描述不構(gòu)成公司對投資者的實質(zhì)承諾，敬請投資者注意投資風險。
目 錄
第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義 1
目 錄 2
釋 義 3
重大風險提示 3
第二節(jié) 公司簡介 4
第三節(jié) 會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標摘要 5
第四節(jié) 董事會報告 6
第五節(jié) 重要事項 13
第六節(jié) 股份變動及股東情況 15
第七節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況 18
第八節(jié) 公司治理 23
第九節(jié) 內(nèi)部控制 27
第十節(jié) 財務(wù)報告 29
第十一節(jié) 備查文件目錄 86
釋 義
釋義項 指 釋義內(nèi)容
中國證監(jiān)會、證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會
深交所、交易所 指 深圳證券交易所
股東大會 指 大慶華科股份有限公司股東大會
董事會 指 大慶華科股份有限公司董事會
監(jiān)事會 指 大慶華科股份有限公司監(jiān)事會
公司、本公司 指 大慶華科股份有限公司
報告期 指 2012年度
公司法 指 中華人民共和國公司法
證券法 指 中華人民共和國證券法
公司章程 指 2012年8月29日公司2012年第二次臨時股東大會審議批準的公司章程
元、萬元 指 人民幣元、萬元
重大風險提示
《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)(http//www.cninfo.com.cn)為本公司的指定信息披露媒體，本公司所發(fā)布信息均以上述媒體刊登的為準，敬請投資者注意投資風險。
第二節(jié) 公司簡介
一、公司信息
股票簡稱 大慶華科 股票代碼 000985
股票上市證券交易所 深圳證券交易所
公司的中文名稱 大慶華科股份有限公司
公司的中文簡稱 大慶華科
公司的外文名稱（如有） Daqing Huake Company Limited
公司的外文名稱縮寫（如有） DQHK
公司的法定代表人 王一民
注冊地址 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)路239號
注冊地址的郵政編碼 163316
辦公地址 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)路239號
辦公地址的郵政編碼 163316
公司網(wǎng)址 http//www.ch-fs.net
電子信箱 huake@huake.com
二、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
項 目 董事會秘書 證券事務(wù)代表
姓 名 孟凡禮 李紅梅
聯(lián)系地址 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)路239號 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)路239號
電 話 （0459）6280287 （0459）6280287
傳 真 （0459）6282351 （0459）6282351
電子信箱 huake@huake.com huake@huake.com
三、信息披露及備置地點
公司選定的信息披露報紙的名稱 《中國證券報》
登載年度報告的中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn
公司年度報告?zhèn)渲玫攸c 公司證券辦
四、注冊變更情況
項 目 注冊登記日期 注冊登記地點 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號 稅務(wù)登記號碼 組織機構(gòu)代碼
首次注冊 1998年12月08日 黑龍江省工商行政管理局 2300001101503 230602000056923 702847820
報告期末注冊 2012年01月17日 大慶市工商行政管理局 230600100001630 230698702847820 702847820
公司上市以來主營業(yè)務(wù)的變化情況（如有） 2001年4月15日召開的2000年度股東大會中審議批準，經(jīng)營范圍變更增加進出口業(yè)務(wù)，2001年8月6日變更完成。2003年5月10日召開的2002年度股東大會中審議批準，經(jīng)營范圍變更增加生產(chǎn)銷售保健食品（按生產(chǎn)經(jīng)營許可證經(jīng)營，僅限分支機構(gòu)經(jīng)營），2003年6月11日變更完成。2007年4月13日召開的2006年度股東大會審議批準，經(jīng)營范圍變更增加地衡對外穩(wěn)重服務(wù)、倉儲保管服務(wù)、壓力表檢定服務(wù)（僅限分支機構(gòu)經(jīng)營），2007年5月9日變更完成。2010年5月12日召開的2009年度股東大會審議批準，經(jīng)營范圍變更增加衛(wèi)生用品、抗抑菌劑、化妝品生產(chǎn)、銷售，收購中藥原材料（以上項目僅限分支機構(gòu)經(jīng)營），2010年11月8日變更完成。
歷次控股股東的變更情況（如有） 大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高科技開發(fā)總公司于2006年5月25日向中國石油大慶石油化工總廠無償劃轉(zhuǎn)其所持有的大慶華科5100萬股的股份，向中國石油林源煉油廠無償劃轉(zhuǎn)其所持有的大慶華科2000萬股的股份，向大慶高新國有資產(chǎn)運營有限公司無償劃轉(zhuǎn)其所持有的大慶華科1298.09萬股的股份。中國石油林源煉油廠因大慶龍源石化股份有限公司解散注銷而承繼其持有的大慶華科33.97萬股的股份。2006年9月18日過戶完成后，大慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高科技開發(fā)總公司不再持有本公司股份，中國石油大慶石油化工總廠持有本公司5100萬股的股份，為本公司第一大股東，股份性質(zhì)為國有法人股。中國石油林源煉油廠持有本公司2033.97萬股的股份，股份性質(zhì)為國有法人股。中國石油天然氣集團公司為本公司最終實際控制人。大慶高新國有資產(chǎn)運營有限公司持有本公司1298.09萬股的股份，股份性質(zhì)為國家股。
五、其他有關(guān)資料
公司聘請的會計師事務(wù)所
會計師事務(wù)所名稱 立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
會計師事務(wù)所辦公地址 上海市黃浦區(qū)南京東路61號4樓1、2、3室
簽字會計師姓名 王士瑋 盧力
公司聘請的報告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責的保薦機構(gòu)
□ 適用 √ 不適用
公司聘請的報告期內(nèi)履行持續(xù)督導(dǎo)職責的財務(wù)顧問
□ 適用 √ 不適用
第三節(jié) 會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標摘要
一、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標
公司是否因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
項 目 2012年 2011年 本年比上年增減(%) 2010年
營業(yè)收入（元） 1,193,793,734.36 1,153,643,282.03 3.48% 1,036,403,043.96
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） -1,607,754.51 25,036,320.20 26,340,355.35
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤（元） 256,995.64 28,656,237.72 -99.1% 25,612,362.72
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元） 70,581,847.65 71,739,280.69 -1.61% 72,884,214.59
基本每股收益（元/股） -0.01 0.19 0.20
稀釋每股收益（元/股） -0.01 0.19 0.20
凈資產(chǎn)收益率（%） -0.33% 5.2% -5.53% 5.59%
項 目 2012年末 2011年末 本年末比上年末增減(%) 2010年末
總資產(chǎn)（元） 600,196,759.83 581,639,961.12 3.19% 520,261,183.91
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益）（元） 472,436,109.25 488,746,953.75 -3.34% 475,237,727.16
二、非經(jīng)常性損益項目及金額
項 目 2012年金額
（元） 2011年金額
（元） 2010年金額（元） 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值準備的沖銷部分） -3,351,747.22 -31,552,771.95 -1,433,054.74
計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)一標準定額或定量享受的政府補助除外） 572,219.81 30,932,398.77 839,006.46
根據(jù)稅收、會計等法律、法規(guī)的要求對當期損益進行一次性調(diào)整對當期損益的影響 1,523,945.00
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 -609,167.74 -3,628,353.31 1,450,510.20
捐贈支出 -10,000.00
所得稅影響額 -638,808.97 128,469.29
合計 -1,864,750.15 -3,619,917.52 727,992.63 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應(yīng)說明原因：
□ 適用 √ 不適用
第四節(jié) 董事會報告
一、概述
2012年，公司董事會及管理層規(guī)范運作，進一步完善了公司管理制度和組織機構(gòu)。面對國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展的不確定因素和復(fù)雜化、多樣化的市場形勢，公司積極應(yīng)對，不斷提高對政策和市場的應(yīng)變能力,適時調(diào)整經(jīng)營策略，加強生產(chǎn)管理，落實管理規(guī)范，強化成本和費用的控制，基本完成了全年的各項工作,推動了公司健康、穩(wěn)定的發(fā)展。
2012年，公司全年銷售化工產(chǎn)品20.70萬噸，銷售藥品和保健品451.81萬瓶（盒），經(jīng)立信會計師事務(wù)所有限責任公司審計，公司全年實現(xiàn)營業(yè)收入119379.37萬元，實現(xiàn)凈利潤-160.78萬元，每股凈資產(chǎn)3.64元。
二、主營業(yè)務(wù)分析
1、概述
2012年，實現(xiàn)營業(yè)收入119,379.37萬元，同比增加4,015.05萬元，增長3.48%，主要原因是本期產(chǎn)品銷量增加；營業(yè)成本109,308.03萬元，同比增加6,448.55萬元，增長6.27%，原因同上；發(fā)生期間費用7,704.06萬元，同比減少494.69萬元，降低6.03%，主要原因是本期研究開發(fā)費、安全生產(chǎn)費、存貨盤虧毀損等費用同比減少；凈利潤-160.78萬元，主要原因是2012年受國際原油價格下跌及國內(nèi)經(jīng)濟形勢的影響，從二季度起公司主要化工產(chǎn)品價格大幅下跌，導(dǎo)致產(chǎn)品毛利下降，7月和8月停工進行裝置檢修和改線，使公司利潤減少。現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額-3,425.38萬元，同比減少5,787.88萬元，主要原因是去年同期收到政府拆遷補償款6,812.82萬元及本期工程項目支出增加。
公司回顧總結(jié)前期披露的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營計劃在報告期內(nèi)的進展情況
（1）完善和落實管理規(guī)范，夯實基礎(chǔ)管理，進一步確保安全、清潔、平穩(wěn)生產(chǎn)。
（2）全面推進生產(chǎn)管理達標，生產(chǎn)管控水平進一步提高。
（3）加大市場開發(fā)與服務(wù)力度，有效改善客戶結(jié)構(gòu)。
（4）強化培訓(xùn)、績效輔導(dǎo)和績效管理。
（5）優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)，完善管理機制，提升管理水平
（6）加強預(yù)算管理，嚴格控制支出。
公司實際經(jīng)營業(yè)績較曾公開披露過的本年度盈利預(yù)測低于或高于20%以上的差異原因
□ 適用 √ 不適用
2、收入
2012年，銷售各種石化產(chǎn)品20.70萬噸，同比增加3.50萬噸，增長20.35%。實現(xiàn)營業(yè)收入119,379.37萬元，同比增加4,015.05萬元，增長3.48%，其中：主營業(yè)務(wù)收入114,799.15萬元，占營業(yè)收入的96.16%，同比增加7,706.44萬元，增長6.71%，主要原因是本期化工產(chǎn)品銷量增加。
公司實物銷售收入是否大于勞務(wù)收入
√ 是 □否
行業(yè)分類 項 目 2012年 2011年 同比增減（%）
化工行業(yè) 銷售量 199,480.02 161,722.55 23.35%
生產(chǎn)量 251,884.87 230,003.89 9.51%
庫存量 7,631.96 12,777.59 -40.27%
醫(yī)藥行業(yè) 銷售量 4,518,125 4,326,800 4.42%
生產(chǎn)量 4,490,446 4,000,986 12.23%
庫存量 241,387 285,796 -15.54%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動30%以上的原因說明:
√ 適用 □ 不適用
化工產(chǎn)品計量量單位為噸，醫(yī)藥產(chǎn)品計量量單位為盒或是瓶�；ぎa(chǎn)品庫存下降主要原因是2012年銷售量大于上年，且產(chǎn)量增加僅9.51％。
公司重大的在手訂單情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期內(nèi)產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
□ 適用 √ 不適用
公司主要銷售客戶情況
前五名客戶合計銷售金額（元） 218,584,053.85
前五名客戶合計銷售金額占年度銷售總額比例（%） 18.31%
公司前5大客戶資料
□ 適用 √ 不適用
3、成本
行業(yè)分類
行業(yè)分類 項 目 2012年 2011年 同比增減(%)
金額（元） 占營業(yè)成本比重（%） 金額（元） 占營業(yè)成本比重（%）
化工行業(yè) 營業(yè)成本 1,080,937,199.68 98.89% 1,016,346,532.36 98.81% 0.08%
醫(yī)藥行業(yè) 營業(yè)成本 12,143,056.04 1.11% 12,248,193.21 1.19% -0.08%
產(chǎn)品分類
產(chǎn)品分類 項 目 2012年 2011年 同比增減(%)
金額（元） 占營業(yè)成本比重（%） 金額（元） 占營業(yè)成本比重（%）
加氫戊烯 營業(yè)成本 243,108,513.74 22.24% 194,926,934.48 18.95% 3.29%
聚丙烯 營業(yè)成本 201,760,667.89 18.46% 257,270,900.01 25.01% -6.55%
輕芳烴（AS1） 營業(yè)成本 105,047,103.84 9.61% 107,638,398.19 10.46% -0.85%
重芳烴（AS2）合格品 營業(yè)成本 111,192,416.88 10.17% 59,469,054.54 5.78% 4.39%
說明：報告期內(nèi)，成本變化幅度較小。
公司主要供應(yīng)商情況：
前五名供應(yīng)商合計采購金額（元） 1,135,915,498.97
前五名供應(yīng)商合計采購金額占年度采購總額比例（%） 96.41%
公司前5名供應(yīng)商資料
□適用 √不適用
4、費用
項 目 本期金額（元） 上期金額（元） 變化率 變化原因
銷售費用 13,182,284.56 12,596,406.35 4.65% 主要是人工成本和出口手續(xù)費同比增加（出口量增加）
管理費用 64,765,507.60 70,616,106.48 -8.29% 主要是研究開發(fā)費、安全生產(chǎn)費、存貨盤虧毀損等費用同比減少
財務(wù)費用 -907,216.54 -1,224,988.90 -25.94% 利息收入減少
5、研發(fā)支出
項 目 本期金額（元） 上期金額（元） 變化率 變化原因
研發(fā)支出 15,227,696.10 25,870,267.00 -41.14% 研發(fā)實驗費用支出減少
6、現(xiàn)金流
項 目 2012年（元） 2011年（元） 同比增減（%）
經(jīng)營活動現(xiàn)金流入小計 1,393,347,346.17 1,342,594,728.50 3.78%
經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計 1,322,765,498.52 1,270,855,447.81 4.08%
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 70,581,847.65 71,739,280.69 -1.61%
投資活動現(xiàn)金流入小計 523,119.50 34,929,826.47 -98.5%
投資活動現(xiàn)金流出小計 92,318,552.52 108,481,256.52 -14.9%
投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -91,795,433.02 -73,551,430.05 24.8%
籌資活動現(xiàn)金流入小計 15,000,000.00 38,401,146.43 -60.94%
籌資活動現(xiàn)金流出小計 28,040,200.00 12,963,950.00 116.29%
籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 -13,040,200.00 25,437,196.43 -151.26%
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額 -34,253,785.37 23,625,047.07 -244.99%
相關(guān)數(shù)據(jù)同比發(fā)生變動30%以上的原因說明：
（1）投資活動現(xiàn)金流入小計同比減少98.50%，主要原因是去年同期收到政府拆遷補款；
（2）籌資活動現(xiàn)金流入小計同比減少60.94%，主要原因同上；
（3）籌資活動現(xiàn)金流出小計同比增加16.29%，主要原因是本期工程項目支出增加。
報告期內(nèi)公司經(jīng)營活動的現(xiàn)金流量與本年度凈利潤存在重大差異的原因說明：
□ 適用 √ 不適用
三、主營業(yè)務(wù)構(gòu)成情況
項 目 營業(yè)收入（元） 營業(yè)成本（元） 毛利率(%) 營業(yè)收入比上年同期增減（%） 營業(yè)成本比上年同期增減（%） 毛利率比上年同期增減（%）
分行業(yè)
化工行業(yè) 1,137,166,538.93 1,036,912,778.89 8.82% 7.12% 10.85% -3.07%
醫(yī)藥行業(yè) 10,824,981.01 12,143,056.04 -12.18% 16.41% -0.86% 19.54%
分產(chǎn)品
加氫戊烯 268,464,881.48 243,108,513.74 9.44% 12.74% 24.72% -8.7%
聚丙烯 216,753,457.49 201,760,667.89 6.92% -18.54% -21.58% 3.61%
輕芳烴（AS1） 119,917,148.94 105,047,103.84 12.4% -5.59% -2.41% -2.86%
重芳烴（AS2）
合格品 112,701,018.99 111,192,416.88 1.34% 77.25% 86.98% -5.13%
分地區(qū)
境 內(nèi) 1,106,489,978.70 1,009,733,924.20 8.74% 8.43% 11.2% -2.28%
境 外 41,501,541.24 39,321,910.73 5.25% -17.73% -0.93% -16.07%
公司主營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑在報告期發(fā)生調(diào)整的情況下，公司最近1年按報告期末口徑調(diào)整后的主營業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
□ 適用 √ 不適用
四、資產(chǎn)、負債狀況分析
1、資產(chǎn)項目重大變動情況
項 目 2012年末 2011年末 比重增減（%） 重大變動說明
金額（元） 占總資產(chǎn)比例（%） 金額（元） 占總資產(chǎn)比例（%）
貨幣資金 38,994,045.93 6.5% 73,247,831.30 12.59% -6.09% 本期購建固定資產(chǎn)支出增加
應(yīng)收賬款 1,602,333.15 0.27% 2,153,971.35 0.37% -0.1% 境外應(yīng)收賬款減少
存貨 65,135,203.12 10.85% 90,660,866.19 15.59% -4.74% 庫存商品減少
長期股權(quán)投資 617,196.01 0.1% 617,196.01 0.11% -0.01%
固定資產(chǎn) 395,236,345.93 65.85% 297,551,744.31 51.16% 14.69% 本期在建工程完工轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)
在建工程 50,939,397.39 8.49% 63,699,028.30 10.95% -2.46% 本期在建工程完工轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)
2、負債項目重大變動情況
項 目 2012年 2011年 比重增減（%） 重大變動說明
金額 占總資產(chǎn)比例（%） 金額 占總資產(chǎn)比例（%）
短期借款 0.00 0% 0.00 0% 0%
長期借款 0.00 0% 0.00 0% 0%
應(yīng)付賬款 71,129,754.70 11.85% 39,238,356.65 6.75% 5.1% 工程項目應(yīng)付賬款增加
五、核心競爭力分析
公司擁有自己的技術(shù)研究開發(fā)中心，該中心為省級企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心，致力于高檔、專用石油樹脂產(chǎn)品、塑料改性產(chǎn)品、醫(yī)藥保健品的研究開發(fā)。中心人員配備齊全，擁有先進的實驗、檢測設(shè)備80余臺套。公司通過國家高新技術(shù)企業(yè)復(fù)評，公司再次被認定為國家創(chuàng)新型企業(yè)；已經(jīng)擁有國家專利10項，其中：發(fā)明專利5項，外觀設(shè)計3項，實用新型2項。2012年，新申請國家發(fā)明專利2項，已于2012年9月5日初審生效。公司的間戊二烯石油樹脂產(chǎn)品在第十四屆中國國際高新技術(shù)成果交易會優(yōu)秀產(chǎn)品獎。
六、投資狀況分析
非募集資金投資的重大項目情況
項目名稱 投資總額
（萬元） 本年度投入金額（萬元） 截至期末累計實際投入金額（萬元 項目進度 項目收益情況
5400萬支/年水、粉針 1,585 149.9 2,126.96 100%
2萬噸/年DCPD石油樹脂 2,383.8 830.79 2,010.11 95%
裝車系統(tǒng)改造 1,100 588.71 588.71 95%
安全環(huán)保隱患整改 1,000 167.73 174.35 90%
10萬噸/年C9分離裝置 2,700 1,526.44 2,380.45 90%
15萬噸/年C5分離裝置 6,205 7,782.7 9,797.15 90%
變電所饋電項目變更 1,497.2 -14.24 -14.24 100%
間戊二烯樹脂裝置連續(xù)化改造 1,474 1,041.96 1,041.96 100%
其他 227.7 566.14
合計 17,945 12,301.69 18,671.59 -- --
七、公司控制的特殊目的主體情況：
無
八、公司未來發(fā)展的展望
1、行業(yè)及市場情況
未來幾年，國內(nèi)Ｃ9石油樹脂需求總量基本穩(wěn)定，Ｃ5石油樹脂因其具有專用性，需求總量將不斷增多；國際市場的需求也在不斷擴大，并且專用石油樹脂、高檔石油樹脂的需求總量增加較快；公司聚丙烯專用料生產(chǎn)質(zhì)量相對穩(wěn)定，市場需求趨于平穩(wěn)；由于國內(nèi)藥品、保健品的生產(chǎn)企業(yè)較多，競爭將日益激烈。
2、2013年重點工作
（1）夯實安全環(huán)保管理基礎(chǔ)，加強作業(yè)受控和變更管理，保證安全生產(chǎn)。
（2）優(yōu)化生產(chǎn)經(jīng)營，增收節(jié)支，控虧增效。
（3）抓好檢修和技改項目建設(shè)工作。
（4）不斷改進和持續(xù)完善績效管理體系，進一步激勵與約束機制。
（5）抓好學習、培訓(xùn)工作，提高員工整體素質(zhì)。
3、資金需求情況
為完成 2013年度的經(jīng)營計劃和工作目標，預(yù)計資金需求為2億元，公司主要依靠自有資金和銀行貸款的方式來籌措。
九、董事會對會計師事務(wù)所本報告期“非標準審計報告”的說明
立信會計師事務(wù)所為公司出具了標準無保留意見的審計報告。
十、與上年度財務(wù)報告相比，會計政策、會計估計和核算方法發(fā)生變化的情況說明
本報告期，會計政策、會計估計和核算方法與上年度財務(wù)報告相比未發(fā)生變化�！�
十一、報告期內(nèi)發(fā)生重大會計差錯更正需追溯重述的情況說明
報告期內(nèi)，公司未發(fā)生重大會計差錯更正需追溯重述的情況。
十二、與上年度財務(wù)報告相比，合并報表范圍發(fā)生變化的情況說明
報告期內(nèi)，合并報表范圍與上年度財務(wù)報告相比未發(fā)生變化。
十三、公司利潤分配及分紅派息情況
報告期內(nèi)利潤分配政策特別是現(xiàn)金分紅政策的制定、執(zhí)行或調(diào)整情況：
為進一步規(guī)范公司分紅行為，完善公司的利潤分配政策，增強利潤分配的透明度，推動公司建立科學、持續(xù)、穩(wěn)定的分紅機制，保護中小投資者合法權(quán)益，根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于進一步落實上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]37號）、黑龍江省監(jiān)管局《關(guān)于推動轄區(qū)上市公司落實現(xiàn)金分紅有關(guān)工作的通知》(黑證監(jiān)上字[2012]7號)的有關(guān)要求，公司召開第五屆董事會2012年第四次臨時會議對《公司章程》第一百五十五條“公司利潤分配政策”的相關(guān)內(nèi)容進行了修改，明確了“每年以現(xiàn)金方式分配的利潤不低于當年實現(xiàn)的可分配利潤的10%；同時，公司在任意連續(xù)三個會計年度以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于該三個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。”并經(jīng)公司2012年第二次臨時股東大會審議批準。獨立董事對修改《公司章程》發(fā)表了獨立意見，認為：修訂后的利潤分配政策能實現(xiàn)對投資者的合理投資回報并兼顧公司的可持續(xù)性發(fā)展，為公司建立了科學、持續(xù)、穩(wěn)定的分紅政策和規(guī)劃；充分重視投資者特別是中小投資者的合理要求和意見，可以更好地保護投資者特別是中小投資者的利益。
公司報告期利潤分配預(yù)案及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案符合公司章程等的相關(guān)規(guī)定。
公司近3年（含報告期）的利潤分配預(yù)案或方案及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案或方案情況：
1、2010年利潤分配預(yù)案：
經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所審計，公司本期實現(xiàn)凈利潤2,634.04萬元，加年初未分配利潤4,519.73萬元、專項儲備基金轉(zhuǎn)回246.89萬元，減分配2009年股利2,333.51萬元、提取法定公積金263.40萬元，期末可供股東分配利潤為4,803.75萬元。以2010年末總股本12,963.95萬股為基數(shù),擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元(含稅)，預(yù)計支付現(xiàn)金紅利1,296.40萬元,分配后尚余3,507.35萬元轉(zhuǎn)入下年。公司本次不進行公積金轉(zhuǎn)增股本。
2、2011年利潤分配預(yù)案：
經(jīng)立信會計師事務(wù)所審計，公司本期實現(xiàn)凈利潤2,503.63萬元，加年初未分配利潤4,803.75萬元、專項儲備基金轉(zhuǎn)回142.01萬元，減分配2010年股利1,296.40萬元、提取法定公積金250.36萬元，期末可供股東分配利潤為5,902.63萬元。以2011年末總股本12,963.95萬股為基數(shù),擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元(含稅)，預(yù)計支付現(xiàn)金紅利1,296.40萬元,分配后尚余4,606.23萬元轉(zhuǎn)入下年。公司本次不進行公積金轉(zhuǎn)增股本。
3、2012年利潤分配預(yù)案：
經(jīng)立信會計師事務(wù)所審計，公司本期實現(xiàn)凈利潤-160.78萬元，加年初未分配利潤5,902.63萬元、專項儲備基金轉(zhuǎn)回61.54萬元，減分配2011年度股利1,296.39萬元，期末可供股東分配利潤為4,507.00萬元。鑒于2012年凈利潤為負值，2012年度不進行利潤分配，也不進行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。此議案尚需提交2012年度股東大會審議批準。
公司近三年現(xiàn)金分紅情況表：
單位：元
分紅年度 現(xiàn)金分紅金額（含稅） 分紅年度合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤 占合并報表中歸屬于上市公司股東的凈利潤的比率（%）
2012年 0.00 -1,607,754.51 0%
2011年 12,963,950.00 25,036,320.20 51.78%
2010年 12,963,950.00 26,340,355.35 49.22%
公司報告期內(nèi)盈利且母公司未分配利潤為正但未提出現(xiàn)金紅利分配預(yù)案
□ 適用 √ 不適用
十四、社會責任情況
公司重視履行社會責任，努力做到經(jīng)濟效益與社會效益、短期利益與長遠利益、自身發(fā)展與社會發(fā)展相互協(xié)調(diào)，旨在實現(xiàn)公司與員工、公司與社會、公司與環(huán)境的健康和諧發(fā)展。
公司建立健全有關(guān)安全、環(huán)保、質(zhì)量、人力及工會等方面的管理體系，制定了《安全生產(chǎn)、環(huán)境保護工作管理規(guī)定》、《生產(chǎn)過程產(chǎn)品質(zhì)量控制與監(jiān)督管理程序》、《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核程序》等制度，并在運營中嚴格執(zhí)行，通過了ISO9001:2000 質(zhì)量體系認證，公司積極維護員工合法權(quán)益，同時依法足額繳納各項稅費，承擔了公司應(yīng)盡社會責任。
十五、報告期內(nèi)接待調(diào)研、溝通、采訪等活動登記表
報告期內(nèi)，公司未接待調(diào)研、溝通和采訪等活動。
第五節(jié) 重要事項
一、重大訴訟仲裁事項
□ 適用 √ 不適用
本年度公司無重大訴訟、仲裁事項。
媒體質(zhì)疑情況
□ 適用 √ 不適用
本年度公司無媒體質(zhì)疑事項。
二、公司股權(quán)激勵的實施情況及其影響
報告期內(nèi)，公司未進行股權(quán)激勵。
三、重大關(guān)聯(lián)交易
1、與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易
關(guān)聯(lián)交易方 關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容 關(guān)聯(lián)交易定價原則 關(guān)聯(lián)交易價格 關(guān)聯(lián)交易金額（萬元） 占同類交易金額的比例(%) 關(guān)聯(lián)交易結(jié)算方式 披露日期
中國石油天然氣股份有限公司大慶石化分公司 采購商品 市場定價 市場定價 92,065.73 91.63% 銀行存款 2013年3月30日
中國石油天然氣股份有限公司東北化工銷售大慶分公司 采購商品 市場定價 市場定價 3,596.32 3.58% 銀行存款 2013年3月30日
中國石油天然氣股份有限公司大慶煉化分公司 采購商品 市場定價 市場定價 2,040.89 2.03% 銀行存款 2013年3月30日
合計 97,702.94 97.24%
四、重大合同及其履行情況
1、報告期內(nèi)，公司無重大擔保事項。
2、報告期內(nèi)，公司未發(fā)生或以前發(fā)生但延續(xù)到報告期的托管、承包、租賃其他公司資產(chǎn)或其他公司托管、承包公司資產(chǎn)的事項，無委托他人進行現(xiàn)金資產(chǎn)管理等事項。
3、無其他重大合同。
五、聘任、解聘會計師事務(wù)所情況
現(xiàn)聘任的會計師事務(wù)所
境內(nèi)會計師事務(wù)所名稱 立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
境內(nèi)會計師事務(wù)所報酬（萬元） 40
境內(nèi)會計師事務(wù)所審計服務(wù)的連續(xù)年限 2
境內(nèi)會計師事務(wù)所注冊會計師姓名 王士瑋 盧力
當期是否改聘會計師事務(wù)所
□ 是 √ 否
聘請內(nèi)部控制審計會計師事務(wù)所、財務(wù)顧問或保薦人情況
√ 適用 □ 不適用
根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司實施內(nèi)部控制規(guī)范工作的相關(guān)要求，主板上市公司需在 2012 年全面實施內(nèi)部控制規(guī)范工作并聘請內(nèi)部控制審計機構(gòu)。公司聘請立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2012 年度內(nèi)部控制審計機構(gòu)，費用為30萬元。立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計從業(yè)資格，擁有豐富的上市公司執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，并為公司提供財務(wù)審計服務(wù)，對公司經(jīng)營發(fā)展情況較為熟悉，具備承擔公司內(nèi)部控制規(guī)范工作情況的審計能力，能夠滿足公司內(nèi)部控制審計的需要。
六、監(jiān)事會、獨立董事（如適用）對會計師事務(wù)所本報告期“非標準審計報告”的說明
無
七、其他重大事項的說明
報告期內(nèi)，公司所有重要事項信息披露均發(fā)布在《中國證券報》及《巨潮資訊網(wǎng)》(http://www.cninfo.com.cn)上，重要事項信息披露索引如下：
編 號 公告名稱 公告時間 公告媒體
2012001 業(yè)績快報 2011.1.17 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012002 第五屆董事會2012年第二次臨時會議決議公告 2012.3.17 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012003 第五屆董事會第五次會議決議公告 2012.4.27 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012004 第五屆監(jiān)事會第四次會議決議公告 2012.4.27 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012005 2011年年報摘要 2012.4.27 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012006 關(guān)于召開2011年年度股東大會的通知 2012.4.27 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012007 關(guān)于日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的公告 2012.4.27 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012008 2012年第一季度報告正文 2012.4.27 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012009 2011年度股東大會決議公告 2012.5.24 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012010 第五屆董事會第六次會議決議公告 2012.5.24 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012011 第五屆監(jiān)事會第五次會議決議公告 2012.5.24 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012012 第五屆董事會2012年第三次臨時會議決議公告 2012.06.09 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012013 第五屆監(jiān)事會2012年第一次臨時會議決議公告 2012.06.09 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012014 關(guān)于2011年關(guān)聯(lián)交易超出預(yù)計的公告 2012.06.09 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012015 關(guān)于召開2012年第一次臨時股東大會的通知 2012.06.09 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012016 2011年度分紅派息實施公告 2012.06.26 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012017 2012年第一次臨時股東大會決議公告 2012.06.28 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012018 2012年半年度業(yè)績預(yù)告公告 2012.07.05 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012019 第五屆董事會2012年第四次臨時會議決議公告 2012.08.11 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012020 關(guān)于召開2012年第二次臨時股東大會的通知 2012.08.11 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012021 大慶華科股份有限公司股東股權(quán)質(zhì)押公告 2012.08.22 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012022 2012年第二次臨時股東大會決議公告 2012.08.30 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012023 第五屆董事會第七次會議決議公告 2012.08.31 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012024 第五屆監(jiān)事會第六次會議決議公告 2012.08.31 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012025 2012年半年度報告摘要 2012.08.31 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012026 2012年三季度業(yè)績預(yù)告公告 2012.08.31 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012027 第五屆董事會2012年第五次臨時會議決議公告 2012.10.27 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012028 2012年業(yè)績預(yù)告公告 2012.10.27 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012029 2012年第三季度報告正文 2012.10.27 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012030 董事總經(jīng)理辭職公告 2012.11.06 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012031 第五屆董事會2012年第六次臨時會議決議公告 2012.11.10 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012032 關(guān)于召開2012年第三次臨時股東大會的通知 2012.11.10 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012033 第五屆監(jiān)事會2012年第三次臨時會議決議公告 2012.11.10 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012034 2012年度日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易增加預(yù)計公告 2012.11.10 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012035 2012年第三次臨時股東大會決議公告 2012.11.29 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012036 2012年第七次臨時董事會決議公告 2012.12.04 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012037 2012年第八次臨時董事會決議公告 2012.12.22 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
2012038 2012年監(jiān)事會第四次臨時會議決議公告 2012.12.22 中國證券報及巨潮資訊網(wǎng)
八、公司發(fā)行公司債券的情況
報告期內(nèi)，公司未發(fā)行公司債券。
第六節(jié) 股份變動及股東情況
一、股份變動情況
項 目 本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動后
數(shù)量 比例(%) 發(fā)行新股 送股 公積金轉(zhuǎn)股 其他 小計 數(shù)量 比例(%)
一、有限售條件股份 0 0% 0 0%
二、無限售條件股份 129,639,500 100% 129,639,500 100%
1、人民幣普通股 129,639,500 100% 129,639,500 100%
三、股份總數(shù) 129,639,500 100% 129,639,500 100%
報告期內(nèi)，股份未發(fā)生變動。
股份變動的批準情況
□ 適用 √ 不適用
股份變動的過戶情況：無
股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)等財務(wù)指標的影響
□ 適用 √ 不適用
公司認為必要或證券監(jiān)管機構(gòu)要求披露的其他內(nèi)容：無
二、證券發(fā)行與上市情況
1、報告期末近三年歷次證券發(fā)行情況
公司近三年未發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、公司債和權(quán)證。
前三年歷次證券發(fā)行情況的說明：無
2、公司股份總數(shù)及股東結(jié)構(gòu)的變動、公司資產(chǎn)和負債結(jié)構(gòu)的變動情況說明
報告期內(nèi), 公司無因送股、轉(zhuǎn)增股本、配股、增發(fā)新股、非公開發(fā)行股票、權(quán)證行權(quán)、實施股權(quán)激勵計劃、企業(yè)合并、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、減資、內(nèi)部職工股上市、債券發(fā)行或其他原因引起公司股份總數(shù)及結(jié)構(gòu)的變動及公司資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)變動的情況。
3、現(xiàn)存的內(nèi)部職工股情況
公司未有內(nèi)部職工股。
三、股東和實際控制人情況
1、公司股東數(shù)量及持股情況
報告期股東總數(shù)（戶） 8,936 年度報告披露日前第5個交易日末股東總數(shù)（戶） 7,074
持股5%以上的股東持股情況
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例（%） 報告期末持股數(shù)量（股） 報告期內(nèi)增減變動情況 持有有限售條件的股份數(shù)量 持有無限售條件的股份數(shù)量 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股份狀態(tài) 數(shù)量
中國石油大慶石油化工總廠 國有法人 39.34% 51,000,000
中國石油林源煉油廠 國有法人 15.69% 20,339,700
大慶高新國有資產(chǎn)運營有限公司 國家 8.47% 10,980,900 質(zhì)押 5,490,450
四川萬豐商貿(mào)大廈管理中心 境內(nèi)非
國有法人 2.91% 3,767,199
施樂英 境內(nèi)
自然人 1.32% 1,714,387
向克堅 境內(nèi)
自然人 0.82% 1,056,746
李金屏 境內(nèi)
自然人 0.6% 782,981
齊魯證券有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶 境內(nèi)非
國有法人 0.54% 701,300
嚴柏志 境內(nèi)
自然人 0.5% 652,203
何麗虹 境內(nèi)
自然人 0.38% 490,000
戰(zhàn)略投資者或一般法人因配售新股成為前10名股東的情況（如有） 無
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明 公司持股5%以上的股東中，大慶石油化工總廠和林源煉油廠同為中國石油天然氣集團公司全資企業(yè)。
前10名無限售條件股東持股情況
股東名稱 年末持有無限售條件股份數(shù)量（股） 股份種類
股份種類 數(shù)量
中國石油大慶石油化工總廠 51,000,000 人民幣普通股 51,000,000
中國石油林源煉油廠 20,339,700 人民幣普通股 20,339,700
大慶高新國有資產(chǎn)運營有限公司 10,980,900 人民幣普通股 10,980,900
四川萬豐商貿(mào)大廈管理中心 3,767,199 人民幣普通股 3,767,199
施樂英 1,714,387 人民幣普通股 1,714,387
向克堅 1,056,746 人民幣普通股 1,056,746
李金屏 782,981 人民幣普通股 782,981
齊魯證券有限公司客戶信用交易擔保證券賬戶 701,300 人民幣普通股 701,300
嚴柏志 652,203 人民幣普通股 652,203
何麗虹 490,000 人民幣普通股 490,000
前10名無限售流通股股東之間，以及前10名無限售流通股股東和前10名股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明 公司前十名股東中，大慶石油化工總廠和林源煉油廠同為中國石油天然氣集團公司全資企業(yè)。未知其余股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆凇渡鲜泄竟蓶|持股變動信息披露管理辦法》規(guī)定的一致行動人。
參與融資融券業(yè)務(wù)股東情況說明（如有） 無
2、公司控股股東情況
控股股東名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 組織機構(gòu)代碼 注冊資本 主要經(jīng)營業(yè)務(wù)
中國石油大慶石油化工總廠 王德義 1962年4月8日 12932039-8 人民幣38.76億元 復(fù)合肥、石油化工產(chǎn)品（不含成品油）、深加工產(chǎn)品、化纖產(chǎn)品、塑料產(chǎn)品、石油化工機械生產(chǎn)、銷售，建筑材料銷售；進出口業(yè)務(wù)[按（2000）黑外經(jīng)貿(mào)登字第044號規(guī)定的進出口經(jīng)營范圍經(jīng)營]，普通貨物運輸、危險貨物運輸，設(shè)計、制作、發(fā)布、代理國內(nèi)各類廣告，房屋、設(shè)備租賃、倉儲、代理，生產(chǎn)技術(shù)服務(wù)，通訊器材銷售，計算機服務(wù)。
經(jīng)營成果、財務(wù)狀況、現(xiàn)金流和未來發(fā)展戰(zhàn)略等 2012年末，資產(chǎn)總額556,066萬元，負債總額253,090萬元，所有者權(quán)益總額302,976萬元，年末資產(chǎn)負債率45.51%，流動資產(chǎn)占資產(chǎn)總額的比重為37.18%。期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物68,827萬元，其中：經(jīng)營活動現(xiàn)金流入凈額-44,208萬元。投資活動現(xiàn)金流出凈額-27,083萬元�；I資活動現(xiàn)金流入凈額63,620萬元。
控股股東報告期內(nèi)控股和參股的其他境內(nèi)外上市公司的股權(quán)情況 報告期內(nèi)，控制股東參股公司為中航投資控股股份有限公司
報告期控股股東變更
□ 適用 √ 不適用
3、公司實際控制人情況
實際控制人名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 組織機構(gòu)代碼 注冊資本 主要經(jīng)營業(yè)務(wù)
中國石油天然氣集團公司 蔣潔敏 1998年7月8日 10001043-3 人民幣37,986,346萬元 主營：組織經(jīng)營陸上石油、天然氣和油氣共生或鉆遇礦藏的勘探、開發(fā)、生產(chǎn)建設(shè)、加工和綜合利用以及石油專用機械的制造；組織上述產(chǎn)品、副產(chǎn)品的儲運；按國家規(guī)定自銷本公司系統(tǒng)的產(chǎn)品；組織油氣生產(chǎn)建設(shè)物資、設(shè)備、器材的供應(yīng)和銷售；石油勘探、開發(fā)、生產(chǎn)建設(shè)新產(chǎn)品、新工藝、新技術(shù)、新裝備的開發(fā)研究和技術(shù)推廣；國內(nèi)外石油、天然氣方面的合作勘探開發(fā)、經(jīng)濟技術(shù)合作以及對外承包石油建設(shè)工程、國外技術(shù)和裝備進口、本系統(tǒng)自產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)出口、引進和利用外資項目方面的對外談判、簽約。
經(jīng)營成果、財務(wù)狀況、現(xiàn)金流和未來發(fā)展戰(zhàn)略等 中國石油天然氣集團公司2012年致力于建設(shè)世界水平的綜合性國際能源公司，統(tǒng)籌國際國內(nèi)兩個大局，突出做好發(fā)展、轉(zhuǎn)變、和諧三件大事，實現(xiàn)了持續(xù)、高效、較快協(xié)調(diào)發(fā)展，資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，財務(wù)狀況整體，經(jīng)營收入持續(xù)增加，經(jīng)營業(yè)績表現(xiàn)良好，整體實力顯著增強。
報告期實際控制人變更
□ 適用 √ 不適用
公司與實際控制人之間的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系的方框圖：
實際控制人通過信托或其他資產(chǎn)管理方式控制公司
□ 適用 √ 不適用
4、其他持股在10%以上的法人股東
法人股東名稱 法定代表人/單位負責人 成立日期 組織機構(gòu)代碼 注冊資本 主要經(jīng)營業(yè)務(wù)或管理活動
中國石油林源煉油廠 萬志強 1973年10月1日 13932031-2 人民幣32,245.8萬元 石油煉制；紡織品、勞保用品（不含特種勞保用品）、丙綸長絲加工、銷售；建筑材料、塑料制品銷售；化學助劑生產(chǎn)、儲存、銷售（危險品除外）。
第七節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工情況
一、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動
姓名 職務(wù) 任職狀態(tài) 性別 年齡 任期起始日期 任期終止日期 期初持股數(shù)（股） 本期增持股份數(shù)量（股） 本期減持股份數(shù)量（股） 期末持股數(shù)（股）
王一民 董事長 現(xiàn)任 男 48 2011年12月21日 2014年3月10日 0 0 0 0
蓋文國 董事 現(xiàn)任 男 47 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
張宗保 董事 現(xiàn)任 男 52 2012年5月23日 2014年3月10日 0 0 0 0
耿金波 董事 現(xiàn)任 男 54 2012年12月21日 2014年3月10日 0 0 0 0
宋之杰 獨立董事 現(xiàn)任 男 59 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
滕英超 獨立董事 現(xiàn)任 男 62 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
秦雪軍 獨立董事 現(xiàn)任 男 46 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
李德愛 董事
總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 52 2012年11月28日 2014年3月10日 0 0 0 0
孟凡禮 董事
董事會秘書 現(xiàn)任 男 45 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
施鐵權(quán) 監(jiān)事會主席 現(xiàn)任 男 49 2012年5月23日 2014年3月10日 0 0 0 0
徐永寧 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 51 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
周雪梅 監(jiān)事 現(xiàn)任 女 42 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
張偉軍 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 45 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
姜金堂 監(jiān)事 現(xiàn)任 男 47 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
張雄森 副總經(jīng)理
黨委書記 現(xiàn)任 男 56 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
劉 斌 總會計師 現(xiàn)任 男 56 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
李東明 副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 48 2011年3月11日 2014年3月10日 0 0 0 0
張向東 副總經(jīng)理 現(xiàn)任 男 45 2012年12月09日 2014年3月10日 0 0 0 0
季振華 監(jiān)事會主席 離任 男 61 2011年3月11日 2012年4月25日 0 0 0 0
張好寬 董事
總經(jīng)理 離任 男 48 2011年3月11日 2012年11月5日 0 0 0 0
王 禹 副總經(jīng)理 離任 男 52 2011年3月11日 2012年3月16日 0 0 0 0
二、任職情況
公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員最近5年的主要工作經(jīng)歷:
1、公司董事:
（1）王一民先生，碩士研究生學歷，高級工程師。歷任大慶石油化工總廠化工一廠裂解車間工程師、副主任、主任，大慶石化公司水氣廠設(shè)備副廠長、大慶石化公司工程項目管理部副主任、大慶石化公司工程指揮部項目經(jīng)理、大慶石化公司化工一廠副廠長、廠長�，F(xiàn)任中國石油天然氣股份有限公司大慶石化分公司副總經(jīng)理，本公司董事長。
（2）蓋文國先生，經(jīng)濟學碩士研究生學歷，高級會計師。曾任錦州石油化工公司股改辦公室常務(wù)副主任，錦州石化股份有限公司董事會秘書兼證券部主任、經(jīng)理辦公室副主任，中國石油天然氣集團公司資本運營部股權(quán)管理與綜合處副處長�，F(xiàn)任中國石油天然氣集團公司資本運營部正處級專職監(jiān)事，本公司董事。
（3）張宗保先生，大學學歷，高級工程師。歷任大慶石油化工總廠煉油廠催化車間技術(shù)員，大慶油田化學助劑廠催化車間技術(shù)組長、副主任，大慶油田化學助劑廠聚合物原料組組長，大慶油田化學助劑廠重整加氫車間主任，大慶油田助劑廠煉油分廠廠長、副書記，大慶油田化工總廠煉油廠廠長、黨委副書記，中國石油大慶煉化分公司煉油廠廠長、黨委副書記，煉油二廠廠長、黨委書記，生產(chǎn)運行處處長，企管法規(guī)處處長。現(xiàn)任中國石油大慶煉化分公司副總工程師，本公司董事。
（4）耿金波先生，大學學歷，統(tǒng)計師。歷任黑龍江省慶安縣廣播電視局記者、編輯, 慶安縣政府辦公室秘書。綏化行署統(tǒng)計局秘書科副科長、科長,大慶高新區(qū)管委會經(jīng)濟發(fā)展局綜合部正科級干部、部長, 大慶高新區(qū)管委會組織人事處老干部科科長, 大慶高新區(qū)管委會組織人事勞動局副局長,大慶高新區(qū)林源園區(qū)管委會主任�，F(xiàn)任大慶高新國有資產(chǎn)運營有限公司董事長、總經(jīng)理，本公司董事。
（5）宋之杰先生，博士，教授，博士生導(dǎo)師。歷任東北重型機械學院管理系教師，燕山大學經(jīng)濟管理系講師、黨支部書記、教研室主任，燕山大學財務(wù)處副處長、計財處處長，燕山大學經(jīng)濟管理學院院長。本公司獨立董事。
（6）滕英超先生，大學學歷，資深注冊會計師。歷任黑龍江興業(yè)會計師事務(wù)所所長，中興宇會計師事務(wù)所主任會計師，中興宇會計師事務(wù)所董事長，萬隆亞洲會計師事務(wù)所副主任會計師，國富浩華會計師事務(wù)所副主任會計師、合伙人。本公司獨立董事。
（7）秦雪軍先生，研究生學歷，資深注冊會計師，高級會計師。歷任黑龍江省財政專科學校財務(wù)科副科長，黑龍江省會計師事務(wù)所財專分所副所長，哈爾濱龍博會計師事務(wù)所所長，黑龍江省正達資產(chǎn)評估有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任黑龍江正達會計師事務(wù)所有限公司董事長，本公司獨立董事。
（8）李德愛先生，大專學歷，工程師。歷任大慶石油化工總廠水氣廠調(diào)度室調(diào)度員、苯乙烯辦技術(shù)員，計劃處、規(guī)劃處助理工程師；化工三廠聚苯乙烯組負責人、聚苯乙烯車間副主任、生產(chǎn)部聚苯乙烯裝置主任、聚苯乙烯車間主任兼黨支部書記、聚丙烯車間主任；中國石油天然氣股份有限公司大慶石化分公司塑料廠聚丙烯車間主任、低壓聚乙烯車間主任、生產(chǎn)副廠長、安全總監(jiān)，客運中心主任，本公司副總經(jīng)理�，F(xiàn)任本公司董事、總經(jīng)理。
（9）孟凡禮先生，工商管理碩士學歷，經(jīng)濟師。歷任大慶石油化工總廠職員、本公司市場營銷部職員、證券投資部副部長、部長、證券事務(wù)代表�，F(xiàn)任本公司董事、董事會秘書兼審計監(jiān)察部部長。
2、公司監(jiān)事
（1）施鐵權(quán)先生，大學學歷，會計師。歷任大慶油田化工總廠財務(wù)處副處長，大慶煉化分公司財務(wù)處副處長，大慶煉化分公司財務(wù)處處長，大慶煉化分公司副總會計師兼財務(wù)處處長�，F(xiàn)任中國石油天然氣股份有限公司大慶煉化分公司總會計師，本公司監(jiān)事會主席。
（2）徐永寧先生，工程碩士研究生學歷，教授級高級工程師，享受政府特殊津貼。歷任大慶石油化工總廠質(zhì)量管理處科長、副處長，技術(shù)發(fā)展處處長，大慶石油化工總廠副總工程師�，F(xiàn)任中國石油天然氣股份有限公司大慶石化分公司副總工程師兼法律事務(wù)與企管處處長，本公司監(jiān)事。
（3）周雪梅女士，大學學歷，會計師。歷任大慶開發(fā)區(qū)格致公司出納員，大慶高新經(jīng)濟技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高科技開發(fā)總公司會計，大慶高新國有資產(chǎn)運營有限公司會計�，F(xiàn)任大慶高新國有資產(chǎn)運營有限公司財務(wù)部副部長，本公司監(jiān)事。
（4）張偉軍先生，大學學歷，高級工程師。歷任林源煉油廠聚丙烯車間技術(shù)員、副主任，公司聚丙烯一廠副廠長、廠長，公司研發(fā)中心主任，公司經(jīng)營管理部部長。現(xiàn)任本公司化工分公司經(jīng)理、職工代表監(jiān)事。
（5）姜金堂先生，大學學歷，高級工程師。歷任大慶石油化工總廠腈綸廠聚合車間技術(shù)員、技術(shù)組長，回收車間副主任、代理主任，本公司研究開發(fā)部副部長，公司化工分公司黨支部書記、副經(jīng)理、經(jīng)理。現(xiàn)任本公司經(jīng)營管理部副部長、職工代表監(jiān)事。
3、高級管理人員
（1）張雄森先生，大專學歷，高級政工師。歷任大慶石油化工總廠勞動服務(wù)公司團委副書記、車隊支部書記，大慶石油化工總廠化工二廠組干部組織員、部長、組織人事部部長，本公司人力資源部部長，總經(jīng)理助理。現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理、黨委書記。
（2）劉斌先生，大學學歷，會計師。歷任大慶石油化工總廠財務(wù)處成本科副科長、營口經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)慶營股份有限公司財務(wù)部經(jīng)理、本公司財務(wù)部部長�，F(xiàn)任本公司總會計師。
（3）李東明先生，大學學歷，工程師。歷任大慶石油化工總廠化纖廠供電車間技術(shù)員、聚丙烯酰胺車間設(shè)備主任、新龍聚丙烯車間車間黨支部書記、本公司聚丙烯二廠廠長兼黨支部書記�，F(xiàn)任本公司副總經(jīng)理。
（4）張向東先生，大學學歷，高級工程師。歷任大慶石油化工總廠化工一廠甲丁車間工藝技術(shù)員、甲丁車間副主任；中國石油天然氣股份有限公司大慶石化分公司化工一廠甲丁車間副主任、80萬噸乙烯改擴建工程聯(lián)合裝置項目組組長、計劃科長；乙烯工程指揮部綜合技術(shù)組主管丁二烯、MTBE項目；化工一廠甲丁車間主任、計劃科長兼工藝副總工程師、碳四聯(lián)合裝置開工組組長、工藝副總工程師兼碳四聯(lián)合車間主任�，F(xiàn)任本公司副總經(jīng)理。
在股東單位任職情況
任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務(wù) 任期起始日期 任期終止日期 在股東單位是否領(lǐng)取報酬津貼
王一民 中國石油大慶石化分公司 副總經(jīng)理 是
施鐵權(quán) 中國石油大慶煉化分公司 總會計師 是
蓋文國 中國石油天然氣集團公司資本運營部 專職監(jiān)事 是
耿金波 大慶高新國有資產(chǎn)運營有限公司 董事長、總經(jīng)理 是
張宗保 中國石油大慶煉化分公司 副總工程師 是
徐永寧 中國石油大慶石化分公司 副總工程師兼企管法規(guī)處處長 是
周雪梅 大慶高新國有資產(chǎn)運營有限公司 財務(wù)部副部長 是
在股東單位任職情況的說明 以上幾位分別在股東單位任職，同時在公司擔任董事、監(jiān)事職務(wù)。
在其他單位任職情況
□ 適用 √ 不適用
三、董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬情況
董事、監(jiān)事、高級管理人員報酬的決策程序、確定依據(jù)、實際支付情況：
公司董事、監(jiān)事薪酬由公司股東大會審議決定；高級管理人員薪酬由公司董事會決定。
公司報告期內(nèi)董事、監(jiān)事和高級管理人員報酬情況：
姓名 職務(wù) 性別 年齡 任職狀態(tài) 從公司獲得的報酬總額 從股東單位獲得的報酬總額 報告期末實際所得報酬
王一民 董 事 長 男 48 現(xiàn)任 0 0
蓋文國 董 事 男 47 現(xiàn)任 0 0
張宗保 董 事 男 52 現(xiàn)任 0 0
耿金波 董 事 男 54 現(xiàn)任 24,000.00 24,000.00
宋之杰 獨立董事 男 59 現(xiàn)任 36,000.00 36,000.00
滕英超 獨立董事 男 62 現(xiàn)任 36,000.00 36,000.00
秦雪軍 獨立董事 男 46 現(xiàn)任 36,000.00 36,000.00
李德愛 董事、總經(jīng)理 男 52 現(xiàn)任 78,675.00 78,675.00
孟凡禮 董事、董事會秘書 男 45 現(xiàn)任 257,699.00 257,699.00
施鐵權(quán) 監(jiān)事會主席 男 49 現(xiàn)任 0 0
徐永寧 監(jiān) 事 男 51 現(xiàn)任 0 0
周雪梅 監(jiān) 事 女 42 現(xiàn)任 12,000.00 12,000.00
張偉軍 監(jiān) 事 男 45 現(xiàn)任 208,131.57 208,131.57
姜金堂 監(jiān) 事 男 47 現(xiàn)任 169,144.93 169,144.93
張雄森 副總經(jīng)理
黨委書記 男 56 現(xiàn)任 317,026.00 317,026.00
劉 斌 總會計師 男 56 現(xiàn)任 262,499.00 262,499.00
李東明 副總經(jīng)理 男 48 現(xiàn)任 259,611.00 259,611.00
張向東 副總經(jīng)理 男 45 現(xiàn)任 15,000.00 15,000.00
季振華 原監(jiān)事會主席 男 61 離任 0 0
張好寬 原董事、總經(jīng)理 男 48 離任 239,169.00 239,169.00
王 禹 原副總經(jīng)理 男 52 離任 225,035.72 225,035.72
合計 -- -- -- -- 2,175,991.22 2,175,991.22
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員報告期內(nèi)被授予的股權(quán)激勵情況
□ 適用 √ 不適用
四、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職和解聘情況
姓 名 擔任的職務(wù) 類 型 日 期 原 因
季振華 監(jiān)事會主席 離 職 2012年04月25日 工作變動
張好寬 董 事 離 職 2012年11月05日 工作變動
王 禹 副總經(jīng)理 離 職 2012年03月16日 工作變動
五、報告期核心技術(shù)團隊或關(guān)鍵技術(shù)人員變動情況（非董事、監(jiān)事、高級管理人員）
報告期內(nèi)，公司核心技術(shù)團隊或關(guān)鍵技術(shù)人員未發(fā)生變動。
六、公司員工情況
1、報告期末公司在冊員工總數(shù)755人。其中：行政人員51人，生產(chǎn)人員520人，銷售人員58人，技術(shù)人員103人，財務(wù)人員23人。
2、公司職工教育程度情況。本科以上學歷242人，大專學歷184人，中專學歷54人，高中學歷以275人。
3、高級職稱38人，中級職稱73人，初級職稱157人。
4、報告期末，公司有8名退休員工。公司已加入基本養(yǎng)老保險省級統(tǒng)籌，并且一直足額、按時繳納各項社會保險費，退休職工薪酬由黑龍江省社會保險事業(yè)局統(tǒng)一實行養(yǎng)老金社會化發(fā)放。
第八節(jié) 公司治理
一、公司治理的基本狀況
報告期內(nèi)，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定和要求，持續(xù)深入開展公司治理活動，不斷增強公司治理意識，完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運作，提高了公司管理水平、公司誠信度和透明度，公司獨立性強，信息披露規(guī)范，公司實際運作情況符合中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)公司治理的規(guī)范性法規(guī)要求。
公司治理與《公司法》和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的要求是否存在差異
□ 是 √ 否
公司治理與《公司法》和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定的要求不存在差異。
公司治理專項活動開展情況以及內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的制定、實施情況：
1、內(nèi)幕知情人登記管理制度建立情況 為規(guī)范公司內(nèi)幕信息管理，加強保密工作維護披露的公開、公平、公正原則，保護廣大投資者的合法權(quán)益，公司制訂了《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》并經(jīng) 2010年 12月 21日召開的公司第五屆董事第會四次會議審議通過。
2、內(nèi)幕知情人登記管理制度執(zhí)行情況
2.1信息保密工作
報告期內(nèi)，公司嚴格執(zhí)行內(nèi)幕信息登記管理制度，嚴格規(guī)范信息傳遞流程，在定期報告披露期間和臨時公告披露期間，對未公開信息，公司嚴格控制知情人范圍，并組織相關(guān)內(nèi)幕知情人填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》，如實、完整記錄上述信息在公開前的所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間等。按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定向深圳證券交易所和證監(jiān)局報送定期報告和臨時報告相關(guān)資料的同時報備內(nèi)幕信息知情人登記情況。
2.2公司股票敏感期控制
報告期內(nèi)，公司董事、監(jiān)事和高管及其配偶、父母、子女等直系親屬未有在敏感期買賣公司股票的行為發(fā)生。
2.3對董事、監(jiān)事、高級管理人進行內(nèi)幕信息相關(guān)法律培訓(xùn)為了提高董事、監(jiān)事、高級管理人員對內(nèi)幕信息重要性的認識，公司積極組織董監(jiān)高及相關(guān)人員參加證監(jiān)局組織的內(nèi)幕交易警示錄的參觀學習。
2.4報告期內(nèi)，公司未發(fā)生受到監(jiān)管部門查處和整改的情形。
3、內(nèi)幕交易自查以及監(jiān)管部門的查處和整改情況
報告期內(nèi)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員嚴格遵守《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣公司股票的情況。報告期內(nèi)，未發(fā)生因內(nèi)幕信息知情人涉嫌內(nèi)幕交易受到監(jiān)管部門查處情況。
二、報告期內(nèi)召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關(guān)情況
1、本報告期年度股東大會情況
會議屆次 召開日期 會議議案名稱 決議情況 披露日期 披露索引
2011年年度股東大會 2012年5月23日 1、2011年度董事會工作報告 通過 2012年5月24日 中國證券報和巨潮資訊網(wǎng)
2、2011年度監(jiān)事會工作報告
3、2011年財務(wù)決算報告
4、2011年利潤分配方案
5、關(guān)于2012年日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案
6、關(guān)于續(xù)聘2012年度財務(wù)審計機構(gòu)的議案
7、關(guān)于聘請2012年度內(nèi)部控制審計機構(gòu)的議案
2、本報告期臨時股東大會情況
會議屆次 召開日期 會議議案名稱 決議情況 披露日期 披露索引
2012年第一次臨時股東大會 2012年6月27日 關(guān)于2011年度日常經(jīng)營相關(guān)關(guān)聯(lián)交易超出預(yù)計的議案 通過 2012年6月28日 中國證券報和巨潮資訊網(wǎng)
2012年第二次臨時股東大會 2012年8月29日 關(guān)于修訂《公司章程》部分條款的議案 通過 2012年8月30日 中國證券報和巨潮資訊網(wǎng)
2012年第三次臨時股東大會 2012年11月28日 1、以累積投票制，選舉李德愛先生為公司第五屆董會董事的議案 通過 2012年11月29日 中國證券報和巨潮資訊網(wǎng)
2、關(guān)于調(diào)增2012年日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額的議案
三、報告期內(nèi)獨立董事履行職責的情況
1、獨立董事出席董事會及股東大會的情況
獨立董事出席董事會情況
獨立董事姓名 本報告期應(yīng)參加董事會次數(shù) 現(xiàn)場出席次數(shù) 以通訊方式參加次數(shù) 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù) 是否連續(xù)兩次未親自參加會議
宋之杰 11 2 8 1 0 否
滕英超 11 3 8 0 0 否
秦雪軍 11 2 8 1 0 否
獨立董事列席股東大會次數(shù) 4
連續(xù)兩次未親自出席董事會的說明： 無
2、獨立董事對公司有關(guān)事項提出異議的情況：
□ 是 √ 否
報告期內(nèi)獨立董事對公司有關(guān)事項未提出異議。
3、獨立董事履行職責的其他說明
獨立董事對公司有關(guān)建議是否被采納：√是 □否
獨立董事對公司有關(guān)建議被采納或未被采納的說明：
報告期內(nèi)，公司獨立董事關(guān)注公司運作，積極履行職責，對報告期內(nèi)公司擔保情況，內(nèi)部控制自我評價報告、續(xù)聘財務(wù)審計機構(gòu)等事項發(fā)表了獨立意見，對完善公司治理結(jié)構(gòu)、維護公司及全體股東的權(quán)益發(fā)揮了積極的作用，獨立董事認為公司的生產(chǎn)經(jīng)營及規(guī)范運作，能夠按照相關(guān)的規(guī)定和制度進行，管理規(guī)范。
四、董事會下設(shè)專門委員會在報告期內(nèi)履行職責情況
（一）戰(zhàn)略委員會履職情況
10月26日，第五屆董事會戰(zhàn)略委員會召開2012年第一次會議，審議通過了公司《戰(zhàn)略管理制度》，并同意提交第五屆董事會2012年第五次臨時會議審議。
（二）提名委員會履職情況
4月25日，第五屆董事會提名委員會召開2012年第一次會議，審議通過了《關(guān)于提名張宗保為公司董事候選人的議案》，并同意提交第五屆董事會第五次會議審議。
11月9日，第五屆董事會提名委員會召開2012年第二次會議，審議通過了《關(guān)于提名李德愛為公司董事候選人的議案》，并同意提交第五屆董事會2012年第六次臨時會議審議。
（三）董事會薪酬與考核委員會履職情況
在報告期內(nèi)，第五屆董事會薪酬與考核委員會根據(jù)《公司法》、《公司章程》、《上市公司治理準則》、《薪酬與考核委員會實施細則》及相關(guān)規(guī)定，本著勤勉盡責的原則，積極履行工作職責，于4月25日召開2012年第一次會議，全體委員均出席了會議。會議對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員2011年領(lǐng)取的薪酬進行了認真審核。認為公司董事、監(jiān)事和高級管理人員領(lǐng)取的薪酬符合公司股東大會、董事會和公司績效考核制度的規(guī)定，所披露薪酬與實際取得的薪酬一致。
（四）審計委員會履職情況
1、召開會議方面
公司審計委員會根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準則》、《公司章程》、《審計委員會實施細則》及相關(guān)規(guī)定，本著勤勉盡責的原則，積極履行工作職責，共召開了3次會議，全體委員均出席了相關(guān)會議。
2、年度報告審計過程溝通方面
審計委員會按照《審計委員會實施細則》，在 2011 年年報審計過程中發(fā)揮了重要作用，對公司2011年財務(wù)報告進行了審閱，發(fā)表了意見如下：
（1）在年審注冊會計師進場前，審計委員會成員對公司編制的財務(wù)報表進行了審閱，重點對財務(wù)內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行了問詢，并提出對財務(wù)報表及報表附注的編制及披露要嚴格按照財政部、證監(jiān)會、深交所、中注協(xié)發(fā)布的2011年財務(wù)報告相關(guān)規(guī)定進行披露。審計委員會成員還對報表中收入、費用指標和往年進行了對比，認為報表基本反映了年度經(jīng)營成果和財務(wù)狀況，并且同意將財務(wù)會計報表送年審注冊會計師進行審計。
（2）在年審注冊會計師進場時，公司審計委員會與公司年審注冊會計師進行了溝通，確定了公司2011年度財務(wù)報告審計工作的審計目標和范圍、審計人員安排、審計時間安排、審計風險判斷、風險及舞弊測試和評價法，保證2011年度財務(wù)報告的審計工作的如期進行。
（3）在年審注冊會計師出具初步審計意見后，審計委員會與年審注冊會計師進行了溝通，對初步審計的年度財務(wù)會計報表再次進行了審閱，認為：初步審計的2011年度財務(wù)會計報表與公司送審的年度財務(wù)會計報表一致，該報表編制的內(nèi)容和格式符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度及中國證監(jiān)會和證券交易所的各項規(guī)定，所包含的信息能從所有重大方面公允地反映出公司年度的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。財務(wù)會計報表真實、準確、完整地反映了公司整體情況。
（4）公司年度審計報告完成后，審計委員會于4月25日召開2012年第二次會議，對公司2011年度會計報表進行審議，對年審注冊會計師對公司2011年度財務(wù)會計報表出具的審計意見無異議，一致同意將年審會計師事務(wù)所審計的公司2011年年度財務(wù)會計報表提交公司董事會審議，并提請董事會2012年繼續(xù)聘任該會計師事務(wù)所為公司的財務(wù)審計機構(gòu)。
3、關(guān)于聘請公司2012年度財務(wù)審計機構(gòu)方面
4月25日，第五屆董事會審計委員會召開2012年第二次會議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘公司2012年度財務(wù)審計機構(gòu)的議案》，聘期為一年，年審計費用40萬，并提請第五屆董事會第五次會議審議。
4、關(guān)于聘請公司2012年度內(nèi)部控制審計機構(gòu)方面
4月25日，第五屆董事會審計委員會召開2012年第二次會議，審議通過了《關(guān)于聘請公司2012年內(nèi)部控制審計機構(gòu)的議案》，聘期為一年，年度審計費用為30萬元，并提請第五屆董事會第五次會議審議。
5、半年度報告編制過程溝通方面
公司2012年半年度編制完成后公告前，審計委員會按照《審計委員會實施細則》，于8月29日召開2012年第三次會議，審計委員會對2012年半年度財務(wù)會計報表進行了審閱，認為：公司2012年半年度財務(wù)報告的編制符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項規(guī)定，財務(wù)報告的內(nèi)容和格式符合中國證監(jiān)會和證券交易所的各項規(guī)定，所包含的信息能真實準確地反應(yīng)了2012年上半年的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
五、監(jiān)事會工作情況
監(jiān)事會在報告期內(nèi)的監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)公司是否存在風險：□ 是 √ 否
監(jiān)事會對報告期內(nèi)的監(jiān)督事項無異議。
六、公司相對于控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面的獨立完整情況
報告期內(nèi)，公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)等方面做到五分開。
（1）業(yè)務(wù)分開
公司作為獨立的法人企業(yè)自主管理，在生產(chǎn)經(jīng)營方面擁有完整的業(yè)務(wù)鏈，具有獨立健全的采購、銷售體系，產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售不依賴于控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)，獨立決策、自主經(jīng)營、自負盈虧，獨立承擔相應(yīng)的責任和風險�！ �
（2）人員獨立
公司的勞動、人事、工資管理均由本公司統(tǒng)一管理，有獨立的工資賬戶�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理等高級管理人員均在本公司領(lǐng)取薪酬，不在控股公司擔任行政職務(wù)�！ �
（3）資產(chǎn)獨立
公司賬面的各項資產(chǎn)完整、產(chǎn)權(quán)明晰。非專利技術(shù)、商標等無形資產(chǎn)均由公司獨立擁有。獨立對所有資產(chǎn)進行登記、建賬、核算和管理。不存在控股股東占用公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況�！ �
（4）機構(gòu)獨立
公司具有獨立的辦公機構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營場所，設(shè)置了獨立于控股股東的管理機構(gòu)，涵蓋生產(chǎn)、設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量、檢驗、安全、環(huán)保、原材料采購與產(chǎn)品銷售、財務(wù)及證券管理。公司所有機構(gòu)的設(shè)置程序和機構(gòu)職能獨立，在勞動、人事及工資關(guān)系等行政管理上與控股股東完全分開，董事會、監(jiān)事會等機構(gòu)獨立運作，公司各職能部門獨立履行其職能，不存在與控股股東混合經(jīng)營、合署辦公的情況�！ �
（5）財務(wù)獨立
公司設(shè)立了獨立的財務(wù)部門，建立了獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制度，開設(shè)了獨立的銀行賬戶，獨立作出財務(wù)決策，公司依法獨立納稅。公司財務(wù)負責人和財務(wù)人員均未在股東單位擔任職務(wù)。
七、同業(yè)競爭情況
公司與控股股東、實際控制人不存在同業(yè)競爭的情況。
八、高級管理人員的考評及激勵情況
公司對高級管理人員實行工資加獎金的薪酬方式，由人力資源部進行日�？己伺c評價。為了充分調(diào)動董事、監(jiān)事和高級管理人員的積極性，促進公司的長遠發(fā)展，公司將探求有效的激勵機制。
第九節(jié) 內(nèi)部控制
一、內(nèi)部控制建設(shè)情況
公司根據(jù)財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會五部委頒發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第 1 號 ——組織架構(gòu)》等 18 項應(yīng)用指引、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制審計指引》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》以及中國證監(jiān)會印發(fā)的《上市公司實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系監(jiān)管問題解答》、黑龍江省監(jiān)管局和深圳證券交易所等部門的相關(guān)規(guī)定和要求, 公司建立健全內(nèi)部控制制度，落實相關(guān)制度規(guī)范的要求，強化對內(nèi)控制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查，不斷提高治理水平，促進企業(yè)規(guī)范運作，有效防范經(jīng)營決策及管理風險，確保了公司的穩(wěn)健經(jīng)營。
報告期內(nèi),對公司開展內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)工作進行了部署,成立了內(nèi)部控制規(guī)范實施工作小組,制定了較為詳細的工作計劃,經(jīng)公司周密策劃和各部門的協(xié)調(diào)工作,按計劃完成了內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)工作。由審計監(jiān)察部負責組織實施內(nèi)部控制評價工作，制訂了內(nèi)部控制自我評價實施方案，對公司的內(nèi)部控制體系運行情況進行了自我評價，對評價中發(fā)現(xiàn)的問題提出了整改建議，并督促各單位進行了整改。公司聘請了立信會計師事務(wù)所對公司內(nèi)部控制進行獨立審計，出具了標準無保留意見的內(nèi)部控制審計報告�！ �
二、董事會關(guān)于內(nèi)部控制責任的聲明
公司董事會認為，截至2012年12月31日，公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度完整、合理有效，能夠適應(yīng)公司現(xiàn)行管理的要求和公司發(fā)展的需要，并能得到有效實施；能夠保證貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部規(guī)章制度以及公司各項業(yè)務(wù)活動的健康運行；能夠保證公司財務(wù)報告及相關(guān)會計信息的真實性、準確性和完整性；能夠保證公司經(jīng)營管理目標的實現(xiàn)。能夠按照法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的信息披露的內(nèi)容和格式要求，真實、準確、完整、及時地報送和披露信息；能夠確保公開、公平、公正地對待所有投資者，切實保護公司和全體投資者的利益。
三、建立財務(wù)報告內(nèi)部控制的依據(jù)
公司實施的內(nèi)部控制自我評價，是根據(jù)財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（下稱“基本規(guī)范”）及《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》（下稱“評價指引”）的要求，結(jié)合公司相關(guān)內(nèi)部控制制度，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督的基礎(chǔ)上，對公司內(nèi)部控制的運行的有效性進行評價。
四、內(nèi)部控制自我評價報告
內(nèi)部控制自我評價報告中報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷的具體情況
報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺。
內(nèi)部控制自我評價報告全文披露日期 2013年3月30日
內(nèi)部控制自我評價報告全文披露索引 詳見巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)
五、內(nèi)部控制審計報告
√ 適用 □ 不適用
內(nèi)部控制審計報告中的審議意見段：
截止到2012年12月31日，大慶華科股份有限公司按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)規(guī)定在所有重大方面保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部控制。
內(nèi)部控制審計報告全文披露日期 2013年3月30日
內(nèi)部控制審計報告全文披露索引 《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)上的公告
會計師事務(wù)所是否出具非標準意見的內(nèi)部控制審計報告
□ 是 √ 否
會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制審計報告與董事會的自我評價報告意見是否一致
√ 是 □ 否
六、年度報告重大差錯責任追究制度的建立與執(zhí)行情況
公司一貫嚴格按照《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及中國證監(jiān)會和深圳證券交易所發(fā)布的有關(guān)年報信息披露指引、準則、通知等的要求，認真學習，嚴謹工作，未出現(xiàn)年報信息披露發(fā)生重大差錯或造成不良影響的情況發(fā)生。 |
